中資企業(yè)合規(guī)出海必修寶典之安徽省ODI備案流程分析講解

• 申請(qǐng)人備齊申請(qǐng)材料后，通過網(wǎng)絡(luò)、快遞或直接到省政務(wù)服務(wù)中心省發(fā)展改革委窗口提交申請(qǐng)材料，窗口工作人員審查申請(qǐng)材料，對(duì)申請(qǐng)材料齊全且符合法定形式的，出具《受理通知書》；申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式，網(wǎng)上或當(dāng)場一次性告知需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，并出具補(bǔ)齊補(bǔ)正通知書。
• 窗口（行政審批辦公室）會(huì)同利用外資和境外投資處審查，經(jīng)委領(lǐng)導(dǎo)/委主任辦公會(huì)授權(quán)決定。
• 辦理結(jié)果網(wǎng)上公開，由窗口通過郵政快遞寄送申請(qǐng)人，申請(qǐng)人也可自愿到窗口自取。對(duì)不予許可的申請(qǐng)事項(xiàng)說明理由，并告知申請(qǐng)人依法享有申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利。
• 總體申辦過程如下：受理–決定–辦結(jié)–送達(dá)?？傮w時(shí)間需要在7個(gè)工作日以上的。平均受理時(shí)長可能會(huì)達(dá)到15個(gè)工作日以上的。

根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》第十四條：

實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項(xiàng)目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項(xiàng)目。實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體是中央管理企業(yè)(含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同)的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委，投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委，投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機(jī)關(guān)是投資主體注冊地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門。如果企業(yè)投資項(xiàng)目比較大，請(qǐng)?zhí)崆奥?lián)系省發(fā)展和改革委員會(huì)或者省商務(wù)廳辦公室，咨詢相關(guān)備案流程。

• 涉及銀行融資的，提供銀行出具的相關(guān)意向書。
• 自有資金出資的，提供自有資金證明。
• 投標(biāo)、并購或合資合作項(xiàng)目，提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議。
• 公司董事會(huì)決議或出資決議。
• 投資主體最新經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。
• 追溯至最終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)框架圖。
• 投資主體的營業(yè)執(zhí)照或類似證明文件。
• 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。
• 股權(quán)架構(gòu)圖。
• 公司近兩年運(yùn)營項(xiàng)目記賬報(bào)表。

受理?xiàng)l件：

1.項(xiàng)目申請(qǐng)單位必須是依照中華人民共和國行政法規(guī)規(guī)定，經(jīng)核準(zhǔn)登記或批準(zhǔn)成立的企業(yè)事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。

2.項(xiàng)目申請(qǐng)材料原件合法有效；復(fù)印件清晰，與原件核對(duì)無異。

《企業(yè)境外投資管理辦法》所稱非敏感類項(xiàng)目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。該辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。該辦法所稱省級(jí)政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門。

由所在地市商務(wù)局出具初審意見，到安徽省商務(wù)廳窗口辦理。

??地方企業(yè)通過何種業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理？

投資主體應(yīng)登錄“商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)”（ecomp.mofcom.gov.cn中）的對(duì)外投資合作信息服務(wù)。

??屬于境外并購類對(duì)外投資的，還需提供哪些材料？

還需提交盡職調(diào)查報(bào)告和《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》。

??項(xiàng)目備案是否需要組織專家評(píng)審？

辦理項(xiàng)目備案不需要經(jīng)過專家評(píng)審。

??境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金也需要辦理備案嗎？

是的，也需作為境外投資項(xiàng)目辦理備案。

??項(xiàng)目備案結(jié)果如何查看？

項(xiàng)目備案結(jié)果可在安徽政務(wù)服務(wù)網(wǎng)、省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)下載打印，也可在省發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站查看。